Bank- und Kapitalmarktrecht

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Kapitalmarktrechtliche Anforderungen und Folgepflichten beachten.

Im Rahmen unserer Beratung von Kreditinstituten und börsennotierten Unternehmen unterstützen wir bei der Umsetzung gesetzlicher Anforderungen und Regulatorieren, wie beispielsweise der Umsetzung der Betrugs- und Geldwäscheprävention im Rahmen des Geldwäschegesetzes oder der Whistleblower-Richtlinie. Aber auch Themen wie Insiderhandel stehen im Vordergrund der Unternehmens-Compliance.

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Unsere Expertise

ISO 31000: Risikomanagement

Seit Ende 2008 gibt es die internationale Norm ISO 31000 Risiko-Management. Diese beschreibt den Aufbau eines Risiko-Management-Systems. Das Risiko-Management-System stellt…

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Eintragung ins Transparenzregister

Das Transparenzregister wurde in Deutschland am 27.06.2017 zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäsche-Richtlinie eingeführt (EU-Richtlinie 2015/849 vom 20. Mai 2015). Als…

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Mitarbeiter­überprüfung (KYE)

Das „Know-your-Employee“-Prinzip (KYE – zu deutsch: Kenne-deinen-Mitarbeiter) verpflichtet Unternehmen Ihre Mitarbeiter einer Sorgfaltsprüfung zu unterziehen (§ 6 II Nr. 5…

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Geschäftspartnerprüfung (KYC)

Bei Bartransaktionen ab 10.000 Euro erfordert das Geldwäschegesetz eine umfassende Überprüfung der einschlägigen Vertragspartner nach dem „Know–Your–Customer“-Prinzip (KYC – zu…

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Geldwäsche­prävention-Beratung

Grundvoraussetzung für eine gesetzeskonforme Prävention ist, dass Sie sich zunächst über das individuelle Geldwäscherisiko Ihres Unternehmens Klarheit verschaffen. Unsere Leistungen…

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Anti-Geldwäsche-Schulungen

Nach § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG müssen Verpflichtete Unternehmen grundsätzlich alle ihre Beschäftigten erstmalig und laufend in Bezug…

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Externer Geldwäsche­beauftragter

Wir übernehmen die Funktion des Geldwäsche­beauftragten in Ihrem Unternehmen. Mit einer initialen Risiko­analyse bewerten wir Ihr geldwäsche­spezifisches Risiko­management und geben…

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ISO 22301: Business Continuity Management

Die Corona-Krise 2020 hat es uns gezeigt: es gibt Krisenszenarien und Notfälle, mit denen kein Unternehmen gerechnet hat. Logischerweise hat…

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