Geldwäscheprävention-Beratung
Grundvoraussetzung für eine gesetzeskonforme Prävention ist, dass Sie sich zunächst über das individuelle Geldwäscherisiko Ihres Unternehmens Klarheit verschaffen.
Unsere Leistungen im Überblick
- Leitbildentwicklung eines wirksamen geldwäschespezifischen Risikomanagements
- GAP-Analysen des geldwäschespezifischen Risikomanagements
- Erstellung und Aktualisierungen von Risikoanalysen
- Überprüfung der internen Sicherungsmaßnahmen auf Wirksamkeit und Effizienz
- Konzeption von AML Group-Compliance-Maßnahmen
- Konzeption von Kontrollmechanismen für Hoch-Risiko-Geschäftsbeziehungen (Transaktionsmonitoring)
- Prozessbegleitung zur Meldung an das Transparenzregister
- Durchführung von Anti-Geldwäsche-Schulungen und Trainings
- Umsetzung aller geltenden Embargo- und Sanktionslisten in das bestehende Corporate Governance-System
- Abfrage behördlicher Register
- Abgleich mit Sanktions-, Embargo- und Anti-Terrorlisten
- Klärung des Status als politisch exponierte Person (PEP)
- Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigten
- Erstellung von KYC Dossiers (Enhanced Due Diligence) zur Skizzierung geschäftlicher Beziehungen und Eigentumsstrukturen
- Überprüfung von Dokumentationen
- Durchführung von Interviews und forensische Datenanalyse
- Hintergrundanalysen zur Identifikation problematischer Unternehmensverflechtungen
- Analyse von Zahlungs- und Transaktionsströmen
- Kommunikation und Abstimmung mit relevanten Gremien, Behörden und juristischen Beratern
- Einrichtung bzw. Optimierung des Hinweisgebersystems